Compliance em instituições financeiras como meio de prevenção contra crimes de lavagem de dinheiro

Detalhes bibliográficos
Autor(a) principal: Ribeiro, Milena Barbosa
Data de Publicação: 2023
Tipo de documento: Trabalho de conclusão de curso
Idioma: por
Título da fonte: Repositório Institucional do UniCEUB
Texto Completo: https://repositorio.uniceub.br/jspui/handle/prefix/17126
Resumo: O presente artigo tem como objetivo apresentar o conceito de Compliance, e como os pilares deste podem servir como medida de prevenção à violação legais. Ainda explica o que é a Lavagem de Dinheiro, relatando o grau de complexidade deste crime e seus reflexos na sociedade atual, demonstrando a importância da inserção de programas de compliance em instituições financeiras, e como este pode contribuir para prevenção de crimes de Lavagem de Dinheiro no Sistema Financeiro. Além disso, apresenta casos reais, demonstrando a importância da implementação do Compliance em instituições financeiras, para que estas possam monitorar e identificar práticas e movimentações suspeitas e comunicar ao COAF, prevenindo assim a prática do crime de Lavagem de Dinheiro.
id CEUB_b2401a872b2013a74f9b769bf6205316
oai_identifier_str oai:repositorio.uniceub.br:prefix/17126
network_acronym_str CEUB
network_name_str Repositório Institucional do UniCEUB
repository_id_str 2361
spelling Ribeiro, Milena Barbosa2024-02-08T15:07:38Z2024-02-08T15:07:38Z20232023RIBEIRO, Milena Barbosa. Compliance em instituições financeiras como meio de prevenção contra crimes de lavagem de dinheiro. 2023. Trabalho de Conclusão de Curso (Bacharelado em Direito) – Faculdade de Ciências Jurídicas e Sociais, Centro Universitário de Brasília, Brasília, 2023.https://repositorio.uniceub.br/jspui/handle/prefix/17126Víctor Minervino QuintiereO presente artigo tem como objetivo apresentar o conceito de Compliance, e como os pilares deste podem servir como medida de prevenção à violação legais. Ainda explica o que é a Lavagem de Dinheiro, relatando o grau de complexidade deste crime e seus reflexos na sociedade atual, demonstrando a importância da inserção de programas de compliance em instituições financeiras, e como este pode contribuir para prevenção de crimes de Lavagem de Dinheiro no Sistema Financeiro. Além disso, apresenta casos reais, demonstrando a importância da implementação do Compliance em instituições financeiras, para que estas possam monitorar e identificar práticas e movimentações suspeitas e comunicar ao COAF, prevenindo assim a prática do crime de Lavagem de Dinheiro.Submitted by Fernanda Weschenfelder (fernanda.weschenfelder@uniceub.br) on 2024-02-08T13:41:42Z No. of bitstreams: 1 21905991.pdf: 668997 bytes, checksum: 36afc12acd92e3fc19f95e4cb09931d0 (MD5)Approved for entry into archive by Fernanda Weschenfelder (fernanda.weschenfelder@uniceub.br) on 2024-02-08T15:07:38Z (GMT) No. of bitstreams: 1 21905991.pdf: 668997 bytes, checksum: 36afc12acd92e3fc19f95e4cb09931d0 (MD5)Made available in DSpace on 2024-02-08T15:07:38Z (GMT). No. of bitstreams: 1 21905991.pdf: 668997 bytes, checksum: 36afc12acd92e3fc19f95e4cb09931d0 (MD5) Previous issue date: 2023ComplianceLavagem de dinheiroInstituições financeirasCompliance em instituições financeiras como meio de prevenção contra crimes de lavagem de dinheiroinfo:eu-repo/semantics/publishedVersioninfo:eu-repo/semantics/bachelorThesisporreponame:Repositório Institucional do UniCEUBinstname:Centro de Ensino de Brasília (UNICEUB)instacron:UNICEUBinfo:eu-repo/semantics/openAccessORIGINAL21905991.pdf21905991.pdfapplication/pdf668997https://repositorio.uniceub.br/bitstream/prefix/17126/1/21905991.pdf36afc12acd92e3fc19f95e4cb09931d0MD51LICENSElicense.txtlicense.txttext/plain; charset=utf-81866https://repositorio.uniceub.br/bitstream/prefix/17126/2/license.txt43cd690d6a359e86c1fe3d5b7cba0c9bMD52TEXT21905991.pdf.txt21905991.pdf.txtExtracted texttext/plain56113https://repositorio.uniceub.br/bitstream/prefix/17126/3/21905991.pdf.txtf2fe5269a8910b1a4a923b0ef61461f5MD53prefix/171262024-02-09 13:03:42.072oai:repositorio.uniceub.br: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ório de PublicaçõesPRIhttps://repositorio.uniceub.br/oai/requestopendoar:23612024-02-09T13:03:42Repositório Institucional do UniCEUB - Centro de Ensino de Brasília (UNICEUB)false
dc.title.pt_BR.fl_str_mv Compliance em instituições financeiras como meio de prevenção contra crimes de lavagem de dinheiro
title Compliance em instituições financeiras como meio de prevenção contra crimes de lavagem de dinheiro
spellingShingle Compliance em instituições financeiras como meio de prevenção contra crimes de lavagem de dinheiro
Ribeiro, Milena Barbosa
Compliance
Lavagem de dinheiro
Instituições financeiras
title_short Compliance em instituições financeiras como meio de prevenção contra crimes de lavagem de dinheiro
title_full Compliance em instituições financeiras como meio de prevenção contra crimes de lavagem de dinheiro
title_fullStr Compliance em instituições financeiras como meio de prevenção contra crimes de lavagem de dinheiro
title_full_unstemmed Compliance em instituições financeiras como meio de prevenção contra crimes de lavagem de dinheiro
title_sort Compliance em instituições financeiras como meio de prevenção contra crimes de lavagem de dinheiro
author Ribeiro, Milena Barbosa
author_facet Ribeiro, Milena Barbosa
author_role author
dc.contributor.author.fl_str_mv Ribeiro, Milena Barbosa
dc.subject.por.fl_str_mv Compliance
Lavagem de dinheiro
Instituições financeiras
topic Compliance
Lavagem de dinheiro
Instituições financeiras
description O presente artigo tem como objetivo apresentar o conceito de Compliance, e como os pilares deste podem servir como medida de prevenção à violação legais. Ainda explica o que é a Lavagem de Dinheiro, relatando o grau de complexidade deste crime e seus reflexos na sociedade atual, demonstrando a importância da inserção de programas de compliance em instituições financeiras, e como este pode contribuir para prevenção de crimes de Lavagem de Dinheiro no Sistema Financeiro. Além disso, apresenta casos reais, demonstrando a importância da implementação do Compliance em instituições financeiras, para que estas possam monitorar e identificar práticas e movimentações suspeitas e comunicar ao COAF, prevenindo assim a prática do crime de Lavagem de Dinheiro.
publishDate 2023
dc.date.criacao.none.fl_str_mv 2023
dc.date.issued.fl_str_mv 2023
dc.date.accessioned.fl_str_mv 2024-02-08T15:07:38Z
dc.date.available.fl_str_mv 2024-02-08T15:07:38Z
dc.type.status.fl_str_mv info:eu-repo/semantics/publishedVersion
dc.type.driver.fl_str_mv info:eu-repo/semantics/bachelorThesis
format bachelorThesis
status_str publishedVersion
dc.identifier.citation.fl_str_mv RIBEIRO, Milena Barbosa. Compliance em instituições financeiras como meio de prevenção contra crimes de lavagem de dinheiro. 2023. Trabalho de Conclusão de Curso (Bacharelado em Direito) – Faculdade de Ciências Jurídicas e Sociais, Centro Universitário de Brasília, Brasília, 2023.
dc.identifier.uri.fl_str_mv https://repositorio.uniceub.br/jspui/handle/prefix/17126
dc.identifier.orientador.pt_BR.fl_str_mv Víctor Minervino Quintiere
identifier_str_mv RIBEIRO, Milena Barbosa. Compliance em instituições financeiras como meio de prevenção contra crimes de lavagem de dinheiro. 2023. Trabalho de Conclusão de Curso (Bacharelado em Direito) – Faculdade de Ciências Jurídicas e Sociais, Centro Universitário de Brasília, Brasília, 2023.
Víctor Minervino Quintiere
url https://repositorio.uniceub.br/jspui/handle/prefix/17126
dc.language.iso.fl_str_mv por
language por
dc.rights.driver.fl_str_mv info:eu-repo/semantics/openAccess
eu_rights_str_mv openAccess
dc.source.none.fl_str_mv reponame:Repositório Institucional do UniCEUB
instname:Centro de Ensino de Brasília (UNICEUB)
instacron:UNICEUB
instname_str Centro de Ensino de Brasília (UNICEUB)
instacron_str UNICEUB
institution UNICEUB
reponame_str Repositório Institucional do UniCEUB
collection Repositório Institucional do UniCEUB
bitstream.url.fl_str_mv https://repositorio.uniceub.br/bitstream/prefix/17126/1/21905991.pdf
https://repositorio.uniceub.br/bitstream/prefix/17126/2/license.txt
https://repositorio.uniceub.br/bitstream/prefix/17126/3/21905991.pdf.txt
bitstream.checksum.fl_str_mv 36afc12acd92e3fc19f95e4cb09931d0
43cd690d6a359e86c1fe3d5b7cba0c9b
f2fe5269a8910b1a4a923b0ef61461f5
bitstream.checksumAlgorithm.fl_str_mv MD5
MD5
MD5
repository.name.fl_str_mv Repositório Institucional do UniCEUB - Centro de Ensino de Brasília (UNICEUB)
repository.mail.fl_str_mv
_version_ 1809903948359794688

Registros relacionados