Compliance: um instrumento de governança corporativa e fomento do mercado de capitais

Detalhes bibliográficos
Autor(a) principal: Garcia, Sheila Abukater Arkie
Data de Publicação: 2012
Tipo de documento: Trabalho de conclusão de curso
Idioma: por
Título da fonte: Biblioteca Digital de Teses e Dissertações do INSPER
Texto Completo: https://www.repositorio.insper.edu.br/handle/11224/303
Resumo: Com este trabalho demonstramos a importância de um departamento de Compliance bem estruturado e como esta função tem se convertido em um requisito importante para a implantação efetiva das práticas de Governança Corporativa. Um departamento bem gerido, e que atue em parceria com outras áreas, assume um papel fundamental na instituição, na medida em que proporciona um ambiente aderente às regulamentações aplicáveis, mitigando a ocorrência de danos à reputação da própria instituição, bem como protege o investidor e contribui para a existência de um mercado estável. Com o surgimento de negócios cada vez mais estruturados somado às novas, e constantes, exigências dos órgãos fiscalizadores, a função de Compliance deve ser cautelosa e eficaz para identificar de forma proativa potenciais problemas de não conformidade e má conduta, e reduzir o risco de ocorrência de delitos e sanções por parte dos órgãos competentes. Os mercados financeiro e de capitais são altamente regulados e a existência dos normativos é importante uma vez que são considerados um instrumento de controle; todavia, seria interessante considerar que ao invés de aumentar a regulação seria relevante investir na supervisão e em treinamentos intensivos e periódicos para os profissionais.
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Com o surgimento de negócios cada vez mais estruturados somado às novas, e constantes, exigências dos órgãos fiscalizadores, a função de Compliance deve ser cautelosa e eficaz para identificar de forma proativa potenciais problemas de não conformidade e má conduta, e reduzir o risco de ocorrência de delitos e sanções por parte dos órgãos competentes. Os mercados financeiro e de capitais são altamente regulados e a existência dos normativos é importante uma vez que são considerados um instrumento de controle; todavia, seria interessante considerar que ao invés de aumentar a regulação seria relevante investir na supervisão e em treinamentos intensivos e periódicos para os profissionais.With this paper we demonstrate the importance of a well-structured Compliance department and how this function has become an important requirement to the effective implementation of Corporate Governance practices. A well-managed department, which acts jointly with other business units, undertakes an essential role within the institution as it provides an environment adherent/faithful to the applicable regulation, thus mitigating reputational damages to the institution, as well as protects the investors and contributes to the existence of a stable market. The design of more complex structured businesses and products together with the creation of new regulatory and self-regulatory requirements, obliges Compliance to perform an even more cautious and efficient work in order to proactively identify a great variety of potential issues that might affect the business as well as reduce the risk of possible legal sanctions that may be imposed by the regulatory and self-regulatory agencies. The financial and capital markets are highly regulated and it is imperative to have rules as an instrument of control; however it would be wise to consider developing supervision tools and performing intensive and constant training to the participants of this market instead of simply increasing the regulatory framework.121 f.Todos os documentos dessa coleção podem ser acessados, mantendo-se os direitos dos autores pela citação da origem.info:eu-repo/semantics/openAccessGovernança corporativaComplianceMercado de capitaisAmbiente regulatórioCompliance: um instrumento de governança corporativa e fomento do mercado de capitaisinfo:eu-repo/semantics/publishedVersioninfo:eu-repo/semantics/bachelorThesisporreponame:Biblioteca Digital de Teses e Dissertações do INSPERinstname:Instituição de Ensino Superior e de Pesquisa (INSPER)instacron:INSPERORIGINALSheila Abukater Arkie Garcia_trabalho.pdfTexto Completoapplication/pdf772059https://repositorio.insper.edu.br/bitstream/11224/303/1/Sheila%20Abukater%20Arkie%20Garcia_trabalho.pdf2343c0e6fce1629a8df68c03e855079bMD51Sheila Abukater Arkie Garcia_AutorizacaoAluno.pdfIndisponível - 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