Análise do nível de implementação das práticas de compliance: um estudo de caso em uma universidade pública

Detalhes bibliográficos
Autor(a) principal: Caetano, José Marcos
Data de Publicação: 2019
Tipo de documento: Trabalho de conclusão de curso
Idioma: por
Título da fonte: Repositório Institucional da UFRN
Texto Completo: https://repositorio.ufrn.br/handle/123456789/35622
Resumo: Este estudo apresenta uma análise sobre o nível de implementação das práticas de Compliance na Universidade Federal do Rio Grande do Norte, conforme o modelo adaptado da KPMG International. Trata se de um estudo de caso realizado por meio de uma pesquisa de campo, com abordagem quantitativa de caráter descritivo exploratório. Foi aplicado um questionário contendo 34 perguntas fechadas, não estimuladas, aos servidores da Pró-reitoria de Planejamento e Coordenação Geral (PROPLAN). A partir da coleta e tabulação dos dados, foi realizada a técnica de análise fatorial, a técnica de interdependência e de análise exploratória dos dados para definir a estrutura latente de um conjunto de variáveis e validar o modelo de pesquisa no âmbito da Autarquia. Após a análise, descobriu-se que as práticas de Compliance aplicáveis à prevenção de ilícitos de conduta estão em nível de implementação. Foi identificado também que as práticas de compliance aplicáveis à detecção de ilícitos de conduta, também estão em nível de implementação. Observou-se que apenas a prática de Gerenciamento das deficiências, apresenta-se implementado. Já as práticas de compliance restantes possuem baixo nível de implementação. Dessa forma, foram atingidos os objetivos estabelecidos para este estudo. Os resultados deste trabalho pode contribuir como indicativo para implementação das práticas de compliance, gestão de riscos e governança corporativa na Universidade Federal do Rio Grande do Norte (UFRN).
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Foi aplicado um questionário contendo 34 perguntas fechadas, não estimuladas, aos servidores da Pró-reitoria de Planejamento e Coordenação Geral (PROPLAN). A partir da coleta e tabulação dos dados, foi realizada a técnica de análise fatorial, a técnica de interdependência e de análise exploratória dos dados para definir a estrutura latente de um conjunto de variáveis e validar o modelo de pesquisa no âmbito da Autarquia. Após a análise, descobriu-se que as práticas de Compliance aplicáveis à prevenção de ilícitos de conduta estão em nível de implementação. Foi identificado também que as práticas de compliance aplicáveis à detecção de ilícitos de conduta, também estão em nível de implementação. Observou-se que apenas a prática de Gerenciamento das deficiências, apresenta-se implementado. Já as práticas de compliance restantes possuem baixo nível de implementação. Dessa forma, foram atingidos os objetivos estabelecidos para este estudo. Os resultados deste trabalho pode contribuir como indicativo para implementação das práticas de compliance, gestão de riscos e governança corporativa na Universidade Federal do Rio Grande do Norte (UFRN).This study presents an analysis of the level of implementation of Compliance practices at the Federal University of Rio Grande do Norte, according to the adapted model of KPMG International. It is a case study carried out through a field research, with a quantitative approach of exploratory descriptive character. A questionnaire containing 34 closed questions, not stimulated, was applied to the servants of the Planning and General Coordination Office (PROPLAN). From the collection and tabulation of the data, the technique of factorial analysis, a technique of interdependence and exploratory data analysis to define the latent structure of a set of variables and to validate the research model within the Autarchy. After analyzing the data, it was uncovered that the Compliance practices applicable to the culture of prevention of compliance risks are at the implementation level. Similarly, it was identified that the compliance practices applicable to the detection of deviations of conduct are also at the implementation level. Next, it was observed that only the practice of management deficiencies, presents himself implemented. As discussed, the remaining compliance practices are at the implementation level. Thus, the general objective established for this study were reached. In addition, the results of this work can contribute as indicative for implementation of the practices of Compliance, risk management and corporate governance at the Federal University of Rio Grande do Norte (UFRN).Universidade Federal do Rio Grande do NorteUFRNBrasilAdministraçãoComplianceGestão de riscosGovernança corporativaAnálise do nível de implementação das práticas de compliance: um estudo de caso em uma universidade públicaAnalysis of the level of implemetation of compliance pratices: a case study in a públic universityinfo:eu-repo/semantics/publishedVersioninfo:eu-repo/semantics/bachelorThesisporreponame:Repositório Institucional da UFRNinstname:Universidade Federal do Rio Grande do Norte (UFRN)instacron:UFRNinfo:eu-repo/semantics/openAccessORIGINALNivelImplementacaoPraticas_Caetano_2019Monografiaapplication/octet-stream1394933https://repositorio.ufrn.br/bitstream/123456789/35622/1/NivelImplementacaoPraticas_Caetano_201918b38dfcf1c211f11ef2992544460f22MD51LICENSElicense.txttext/plain756https://repositorio.ufrn.br/bitstream/123456789/35622/2/license.txta80a9cda2756d355b388cc443c3d8a43MD52TEXTNivelImplementacaoPraticas_Caetano_2019.txtExtracted texttext/plain89118https://repositorio.ufrn.br/bitstream/123456789/35622/3/NivelImplementacaoPraticas_Caetano_2019.txt9bedc5d7da71f8a9335d7a0ffecd25f8MD53123456789/356222021-09-20 12:28:31.064oai:https://repositorio.ufrn.br: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ório de PublicaçõesPUBhttp://repositorio.ufrn.br/oai/opendoar:2021-09-20T15:28:31Repositório Institucional da UFRN - Universidade Federal do Rio Grande do Norte (UFRN)false
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