Lavagem de dinheiro no mercado securitário: o compliance como medida de prevenção

Detalhes bibliográficos
Autor(a) principal: Souza, Rafaela Rizzi Martins de
Data de Publicação: 2023
Tipo de documento: Trabalho de conclusão de curso
Idioma: por
Título da fonte: Repositório Digital do Mackenzie
Texto Completo: https://dspace.mackenzie.br/handle/10899/38202
Resumo: Nos últimos anos, o crime de lavagem de dinheiro tem se tornado vez mais conhecido, por consequência, as medidas de prevenção à lavagem de dinheiro ganharam cada vez mais foco dentro das empresas. O crescimento da lavagem de dinheiro também motivou as empresas a aprimorarem seus controles internos ampliando sua proximidade com o órgão regulador, melhorando a transparência e gerenciando seus processos internos. O impacto financeiro desse tipo de crime segue sendo muito debatido. O objetivo deste trabalho é mostrar que essas práticas criminosas podem gerar danos sociais, uma vez que é por meio da lavagem de dinheiro que as organizações criminosas se fortalecem cada vez mais. Por este motivo, é imprescindível que as empresas tomem conhecimento desta prática criminosa, e através de uma boa política de compliance, tomem ações que facilitem a identificação deste crime, para efetivamente reportá-los ao conhecimento dos órgãos competentes.
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Por este motivo, é imprescindível que as empresas tomem conhecimento desta prática criminosa, e através de uma boa política de compliance, tomem ações que facilitem a identificação deste crime, para efetivamente reportá-los ao conhecimento dos órgãos competentes.In recent years, the crime of money laundering has become increasingly known. As a result, companies have substantially focused on creating protocols to prevent this type of violation. The growth of money laundering has also motivated companies to enhance their internal controls expanding their proximity to the regulatory agency, improving transparency, and managing their internal processes. The financial impact of this crime remains greatly debated. The goal of this work is to show that these criminal practices can create social damage, since money laundering empowers criminal organizations. For this reason, it is imperative for companies to become aware of this criminal practice, and through a good compliance policy, taking actions to facilitate the identification of this crime, to effectively reporting them to the attention of the competent agencies.Textohttps://dspace.mackenzie.br/handle/10899/38202Universidade Presbiteriana MackenzieUPMBrasilFaculdade de Direito (FD)lavagem de dinheirocompliancemercado securitáriomoney launderinginsurance marketLavagem de dinheiro no mercado securitário: o compliance como medida de prevençãoinfo:eu-repo/semantics/publishedVersioninfo:eu-repo/semantics/bachelorThesisporreponame:Repositório Digital do Mackenzieinstname:Universidade Presbiteriana Mackenzie (MACKENZIE)instacron:MACKENZIEinfo:eu-repo/semantics/openAccessORIGINALRAFAELA RIZZI MARTINS DE SOUZA ._4867989_assignsubmission_file_Rafaela Rizzi Martins de Souza - TCC II .pdfRAFAELA RIZZI MARTINS DE SOUZA ._4867989_assignsubmission_file_Rafaela Rizzi Martins de Souza - TCC II .pdfapplication/pdf533138https://dspace.mackenzie.br/bitstreams/ba9adce8-a523-41d0-9797-181ca9d4c8ff/download91d1872c4a420f90fe13fc4b94b973c4MD51LICENSElicense.txtlicense.txttext/plain; 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