A eficácia das medidas de prevenção contra a lavagem de dinheiro no âmbito das instituições bancárias

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Autor(a) principal: Santos, Simone Pereira dos
Data de Publicação: 2013
Idioma: por
Título da fonte: Repositório Institucional da UCB
Texto Completo: https://repositorio.ucb.br:9443/jspui/handle/123456789/12620
Resumo: O processo de lavagem de dinheiro utiliza-se de uma situação para dissimular a origem oculta de ativos financeiros a fim de proporcionar-lhes uma aparência lícita. Tendo em vista que este processo tem como um cenário comum as instituições bancárias para a sua realização, descreveu-se este estudo com o fito de verificar a eficácia das medidas preventivas a este crime no âmbito bancário. A metodologia utilizada foi a dedutiva e a técnica a da pesquisa bibliográfica e de documentação pertinente sobre o tema. Foram descritas as conceituações, características, a atuação preventiva das instituições financeiras, os principais aspectos do crime de lavagem de dinheiro no segmento bancário e a ausência de uma segurança orgânica institucional. Bem como descreveu-se as mais importantes legislações internacionais e nacionais que norteiam os procedimentos para prevenção e combate ao delito em questão. Como ilustração a este grave acontecimento, apresentou-se alguns exemplos de casos verdadeiramente ocorridos dentro de bancos brasileiros e estrangeiros. Com base nestes exemplos, buscou-se ao final, obter algumas conclusões visando o aperfeiçoamento das medidas de prevenção contra a lavagem de dinheiro no âmbito das instituições bancárias. Tais casos ocorreram pelas inadequadas ações dos funcionários, pela ausência de um esquema de segurança orgânica, pelo avançado processamento do trabalho financeiro e pela não correta aplicação das exigências do Banco Central do Brasil.
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Foram descritas as conceituações, características, a atuação preventiva das instituições financeiras, os principais aspectos do crime de lavagem de dinheiro no segmento bancário e a ausência de uma segurança orgânica institucional. Bem como descreveu-se as mais importantes legislações internacionais e nacionais que norteiam os procedimentos para prevenção e combate ao delito em questão. Como ilustração a este grave acontecimento, apresentou-se alguns exemplos de casos verdadeiramente ocorridos dentro de bancos brasileiros e estrangeiros. Com base nestes exemplos, buscou-se ao final, obter algumas conclusões visando o aperfeiçoamento das medidas de prevenção contra a lavagem de dinheiro no âmbito das instituições bancárias. Tais casos ocorreram pelas inadequadas ações dos funcionários, pela ausência de um esquema de segurança orgânica, pelo avançado processamento do trabalho financeiro e pela não correta aplicação das exigências do Banco Central do Brasil.The process of money laundering is used in a situation to disguise the origin of hidden financial assets in order to provide them a lawful appearance. Given that this process is a common scenario banking institutions for their achievement, described himself this study with the aim of verifying the effectiveness of preventive measures to this crime in banks. We described the concepts, features, preventive actions of financial institutions, the main aspects of the crime of money laundering in the banking segment and the absence of an organic institutional security. As well as describing their most important national and international laws that govern the procedures for preventing and combating crime in question. To illustrate this major event, presented some examples of cases actually occurring within Brazilian and foreign banks. Based on these examples, we tried to the end, get some conclusions for the improvement of prevention measures against money laundering within the banking institutions. Such cases occurred by improper actions of employees, the absence of a security scheme organic by the advanced processing of financial work and not by proper application of the requirements of the Central Bank of Brazil.Submitted by Franciene Aguiar (franciene.aguiar@ucb.br) on 2019-11-13T19:25:41Z No. of bitstreams: 1 SimonePereiradosSantosTCCLatoSensu2013.pdf: 637952 bytes, checksum: 053b8eb1f0406ddcd12558314a316cd7 (MD5)Approved for entry into archive by Sara Ribeiro (sara.ribeiro@ucb.br) on 2019-11-21T14:40:46Z (GMT) No. of bitstreams: 1 SimonePereiradosSantosTCCLatoSensu2013.pdf: 637952 bytes, checksum: 053b8eb1f0406ddcd12558314a316cd7 (MD5)Made available in DSpace on 2019-11-21T14:40:46Z (GMT). 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The process of money laundering is used in a situation to disguise the origin of hidden financial assets in order to provide them a lawful appearance. Given that this process is a common scenario banking institutions for their achievement, described himself this study with the aim of verifying the effectiveness of preventive measures to this crime in banks. We described the concepts, features, preventive actions of financial institutions, the main aspects of the crime of money laundering in the banking segment and the absence of an organic institutional security. As well as describing their most important national and international laws that govern the procedures for preventing and combating crime in question. To illustrate this major event, presented some examples of cases actually occurring within Brazilian and foreign banks. Based on these examples, we tried to the end, get some conclusions for the improvement of prevention measures against money laundering within the banking institutions. Such cases occurred by improper actions of employees, the absence of a security scheme organic by the advanced processing of financial work and not by proper application of the requirements of the Central Bank of Brazil.
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