Compliance como meio de combate e prevenção à lavagem de dinheiro nas instituições financeiras

• Autor(a) principal: Almeida, Raquel Corrêa Lopes de
• Data de Publicação: 2021
• Tipo de documento: Trabalho de conclusão de curso
• Idioma: por
• Título da fonte: Repositório Institucional da UFRJ
• Texto Completo: http://hdl.handle.net/11422/16093
• topic: CNPQ::CIENCIAS SOCIAIS APLICADAS::DIREITO::DIREITO PUBLICO::DIREITO INTERNACIONAL PUBLICO; Direito Internacional; Corrupção; Crime Organizado; Lavagem de Dinheiro; Compliance; International Law; Corruption; Money Laundering

O presente estudo pretende expor a importância dos mecanismos de Compliance como eficientes meios de prevenção à lavagem de dinheiro nas instituições financeiras, destrinchando suas particularidades em um panorama global. Discute-se, sobretudo, os prejuízos trazidos pelo crime de Lavagem de Dinheiro e sua inegável conexão com o fenômeno da Corrupção e do Crime Organizado, demonstrando a efetividade do Compliance como dispositivo preventivo tanto na frente anticorrupção quanto na frente antilavagem – sendo compreendidas, sobretudo, como práticas complementares. A partir da orientação e das recomendações produzidas pelos órgãos internacionais que possuem uma histórica articulação no enfrentamento à lavagem de dinheiro, as instituições financeiras devem se ater ao monitoramento e controle de suas operações, bem como ao devido reporte de transações suspeitas. Com base na revisão bibliográfica apresentada é possível identificar como o Compliance ocupa o protagonismo enquanto ferramenta para combater as constantes investidas criminosas que visam utilizar as instituições financeiras, principalmente os bancos, como instrumentos em seus negócios transnacionais.